で高品質なサービスを提供しています。 ■事業内容 金融機関の業務構築を上流から下流まで一貫してサービスを提供しています。 コンサルティング…事務プロセス合理化／AML・CFT等体制構築／事務システム要件定義 IT開発、構築…ソフトウェア開発／クラウド設計、構築／仮想...化環境提供／AI・RPA開発提供など BPOサービス…ニアショア・オフショア活用／AML・CFTセンター／eKYCデスク ■弊社がお客様に選ばれる理由 1. 30を超える金融機関からの受託実績：ネッ...
レーショナルリスクの把握と報告体制の整備補助 ・業務部門が実施する管理策の妥当性評価・改善提案の補助 ・リスク管理委員会資料や内部監査対応資料の作成サポート ・BCP、セキュリティ対策等に対するリスク視点でのレビュー補助 （3） AML担当 ・AML/CFTに関...
に関する業務 ◇当局検査、内部監査対応に関する業務 ◇広告審査に関する業務 ◇AML/CFT対応、利益相反管理、内部通報対応などコンプライアンス業務 ◇コンプライアンス委員会の事務局運営 ◇法務コンプラ関連社内研修の企画立案 ◇その他、内部...
への情報提供・啓発 ・広告審査、取引審査、法務相談、契約関連業務 3. AML（アンチ・マネー・ロンダリング）業務 ・AML/CFT態勢の構築と運用 ・顧客取引モニタリング、不公正取引対応 ４. 暗号資産の取扱審査 ・新規...
プライアンスプログラムの立案・推進等 ・規程・マニュアルの策定・見直し ・マネーロンダリング防止(AML)およびテロ資金供与防止(CFT)体制の構築 ・本人確認(KYC)手続きの設計・レビュー ・社内研修の企画・実施(法令遵守、倫理規程など) ・モニ...
プライアンスプログラムの立案・推進等 ・規程・マニュアルの策定・見直し ・マネーロンダリング防止(AML)およびテロ資金供与防止(CFT)体制の構築 ・本人確認(KYC)手続きの設計・レビュー ・社内研修の企画・実施(法令遵守、倫理規程など) ・モニ...
ク管理委員会資料や内部監査対応資料の作成サポート ・BCP、セキュリティ対策等に対するリスク視点でのレビュー補助 （3） AML担当 ・AML/CFTに関連するモニタリング業務 ・反社会的勢力排除に関する業務 ・トラベルルール入出庫審査業務 ・取引モニタリング審査業務 ・疑わ...
当局や業界団体対応 ・社内への情報提供・啓発 ・広告審査、取引審査、法務相談、契約関連業務 3. AML（アンチ・マネー・ロンダリング）業務 ・AML/CFT態勢の構築と運用 ・顧客取引モニタリング、不公正取引対応 ４. 暗号資産の取扱審査 ・新規...
に関する業務 ◇金融商品取引法および関連する法令諸規則に関する調査・分析・社内への周知徹底に関する業務 ◇主務官庁等への報告・届出に関する業務 ◇当局検査、内部監査対応に関する業務 ◇広告審査に関する業務 ◇AML/CFT対応、利益相反管理、内部...
いずれかの経験 ・証券業界における業務経験がある方 ・金融業界におけるコンプライアンス・法務の業務経験がある方 ■歓迎条件： ・AML/CFTに関する業務経験がある方 ・リスク管理に関する業務経験がある方 ・BCPに関する業務経験がある方 【勤務...