可等申請、経営管理・内部管理態勢 【Financial Crime（金融犯罪防止）】 ・FATF対応を含むAML/CFT（マネロン・テロ資金供与対策）に係る態勢高度化 ・金融庁マネロン・ガイドライン対応 【リス...
庁のマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML／CFT）に関する規制も年々厳格化しています。 こうした状況下で、グループ全体のコンプライアンス体制をより強固なものとし、高度化する金融犯罪（AML／CFT、口座の不正利用など）から...お客様の資産とグループの信頼を守るための専門性と実効性を持った対策を強化していくことが必要であるため、人財を募集しております。 ■業務内容： 主に、以下のような業務をお任せします。 ◇マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML／CFT）の企画・運営業務 ・金融庁マネー・ロー...
情報保護体制の構築と全社研修の企画・実施 ・定期モニタリングの計画立案～実行～報告 ・社内研修プログラムの企画・運営 ● AML/CFT・制裁規制・金融犯罪対策 ・顧客確認（KYC） ・顧客デューデリジェンス（CDD）手続きの整備・運用管理 ・疑わ...
化までの推進を担う新規事業創出を行うポジションです。 ■具体的な職務内容： ・日々の事業部とのコミュニケーションを通じて将来の新たな事業の種となるアイディアをCFT（社長室）で集約。 ・事業企画のメンバーはそれぞれアイディアの種を複数担当し、事業化に向けた論点整理から社内外の分析・リサ...
稟議の確認 ・社内規程等の制定改廃に関する相談・確認 ・社内相談事項への対応 ・投資・運用案件の事前審査（契約書含む） ・事務ミス・苦情・事故等管理 ・コンプライアンス委員会の事務局運営 ・反社チェック体制の管理・整備・運用 ・AML／CFT...
）規制対応とモニタリング: 金商法、資金決済法、犯収法等の法規制改正動向の把握と、社内体制への影響評価。 専門的レビュー: IT統制、サイバーセキュリティ対策、AML/CFT（反社会的勢力・マネーロンダリング対策）体制...
コンプライアンスプログラムの策定〜実行〜フォローアップ ・社内法務相談の窓口対応 ・個人情報保護体制の構築と全社研修の企画・実施 ・定期モニタリングの計画立案〜実行〜報告 ・社内研修プログラムの企画・運営 ● AML/CFT・制裁規制・金融犯罪対策 ・顧客...
な金融取引を支える社会的責務を負っています。 近年、金融犯罪の手口は巧妙化・国際化しており、金融庁のマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML／CFT）に関する規制も年々厳格化しています。 こうした状況下で、グループ全体のコンプライアンス体制をより強固なものとし、高度...化する金融犯罪（AML／CFT、口座の不正利用など）からお客様の資産とグループの信頼を守るための専門性と実効性を持った対策を強化していくことが必要であるため、人財を募集しております。 ■業務内容： 主に、以下のような業務をお任せします。 ◇マネー・ロー...
報告書の作成と経営層および監査役会への報告。 （2）規制対応とモニタリング: 金商法、資金決済法、犯収法等の法規制改正動向の把握と、社内体制への影響評価。 専門的レビュー: IT統制、サイバーセキュリティ対策、AML/CFT（反社会的勢力・マネーロンダリング対策）体制...
い産業でビジネスを展開する事業部や経営層との密なコミュニケーションを通じて、未来の事業となる種をプロダクト・サービスとして開発、事業化までの推進を担う新規事業創出を行うポジションです。 ■具体的な職務内容： ・日々の事業部とのコミュニケーションを通じて将来の新たな事業の種となるアイディアをCFT（社長室）で集...